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在房山地区注册私募公司,进军科创板更方便

2019-06-11 13:55
北京房山长沟镇的基金小镇,是目前唯一一个以基金为主导产业的中国特色小镇,也是北京唯一可以新注册基金公司的区域,重点吸引创业投资基金、股权投资基金、证券投资基金、对冲基金、资产管理计划等家庭财富管理及其他财富管理机构进驻和发展,力求打造中国最具价值的基金业交流平台、基金业研究创新平台、基金发行服务平台、股权交易平台以及实体经济金融服务平台,现已成为首批市级服务贸易示范基地。
 
战略意义
 
北京房山基金小镇是房山区政府抓住创新与资本融合发展的时代机遇、落实国家经济新常态下大力发展金融业、注册基金公司、承接首都功能区划的重要举措,是我国着力打造新型金融功能创新的示范区之一。北京房山基金小镇将依托首都优势资源,形成集聚效应和完整的基金产业链,对促进北京房山区经济转型,助推“高、精、尖”经济发展,发挥金融功能具有现实意义和战略意义。
 
小镇政策优势:
 
1.设有北京基金小镇建设发展基金,支持入驻机构发展,可新注册基金公司,对入驻机构及其高级管理人员给予奖励、扶持;对入驻机构,依据区域贡献给予最高80%的奖励;对入驻机构的高级管理人员,依照市域贡献给予20-50%的奖励;
 
2.对入驻机构符合条件的董事、监事、高级管理人员、技术人员,办理北京户口;
 
3.对入驻机构及其高级管理人员购买、租赁北京基金小镇办公用房或住房,给予优惠补贴;为入驻机构符合条件的工作人员提供人才公寓;
 
4.小镇打造的是线下公共服务平台和线上“互联网+”平台,为前来入驻的企业提供移动互联、云计算、大数据分析及其他互联网服务。
 
基金服务:
 
一是与产学研机构合作,为入驻机构和整个行业提供丰富权威的投资信息参考,注册基金公司。二是与中国证券投资基金业协会合作,共同举办私募基金登记备案系列培训,从入驻机构的切实需求出发解决实际问题。三是为入驻基金机构的注册、发行提供方便快捷的“绿色通道”。四是举办论坛、讲座和沙龙,为入驻机构提供面对面交流咨询的平台,对相关政策答疑释惑。五是引进基金业法庭,在审理各类涉基金案件的同时,设置基金业专家咨询、专业陪审和信息共享等专业化机制,并在规范立案前提下简化立案手续,建立绿色立案通道,提高办案效率。
 
入驻条件:
 
一、成立公司主体
 
1,公司名称:按照协会规定,目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等
 
字样,一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等,名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系,各地最终审核名称结果有所不同。
 
2,公司类型:目前一般为有限责任公司或有限合伙企业(目前协会已经放开了外商独资企业(WOFE)在国内申请私募基金管理人牌照,关于WOFE的设立比较复杂,会在后续的文章中详解)。
 
3,选择一个比较合适的公司注册地址,主要考虑:提供注册地址,税收优惠,高管退税和奖励,管理规模奖励,办公室提供和其他配套服务措施。
 
4,关于注册资本:一般在1000万比较合适,现在是认缴资本制度,股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可,协会要求实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
 
5,关于公司经营范围:按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是:资产管理,投资管理,股权投资,股权投资管理,股权基金投资管理(申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样)。
 
6,其他的杂项:办理公司工商注册,刻章,开立银行账户,开立社保公积金账户等。
 
二、公司开业
 
1,核定税种:现在一般投资公司核定为增值税小规模纳税人,增值税税率为6%(全部营业额*6%=增值税额),企业所得税25%,个人所得税20%(投资公司的主要收入为管理费和后端业绩分成,这个税收就要和公司注册地的园区进行商谈,有一定比例的税收返还)。
 
2,办理法人一证通U盾,开通税务和银行的三方协议,保证以后进行网上报税,以及办理员工的社保公积金网上入工操作。
 
3,寻找公司办公室:因为现在申请私募牌照需要实际办公地址,律师和协会都会现场尽职调查。
 
4,公司网站建设,微信网站建设(此项应该注意不能通过公开渠道募集产品和信息披露要符合协会的要求)。
 
三、申请私募基金牌照
1,高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责人一定要基金从业资格。
 
2,经营范围:按照一,3说明注册即可。
 
3,注册资本:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
 
4,办公条件:需要有实际的办公地址,大小不限,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。
 
5,高管人员:最好有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职,其他人员可以兼职。
 
6,制度性文:按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-23个制度性文件(切勿全盘复制其他的模板,协会现在对这方面审核很严格,要严格根据自身情况编写,有几个不重要,重要的是和自己公司相匹配)。
 
7,牌照类型:目前有私募证券基金,私募股权基金,私募创业基金,其他类型基金四个类型,根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会最新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型,等团队扩充后再增加类型,这样通过协会审核的几率比较大。
 
8,法律意见书:需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。
 
9,网上申请:申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》。
 
10 ,等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。
 
四、产品发行
 
1,取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品,否则会被吊销牌照,就得像上述“三”中的说明程序重新申请牌照。
 
2,产品类型:目前普遍采取契约性基金方式,确定PB商,托管商,托管行,产品要素表,基金合同,托管协议,外包协议等。
 
3,产品募集:员工自主募集或者寻找有基金销售牌照的机构募集,一般有银行,券商,期货公司,第三方理财公司,FOF/MOM等。
 
4,产品备案:产品成立之后要在基金业协会系统中做基金产品的备案登记。
 
五、后续运营
 
1,公司财务:每月的记账和报税,年度财务汇算清缴,企业年度网上公示。
 
2,信息披露:每年4月30日之前在私募管理人系统中上传上一年的《年度审计报告》,基金产品的月度,季度和年度信息披露。
 
3,公司宣传:品牌建设,媒体合作宣传,加入相关协会,路演,员工建设,企业文化建设,交易策略团队的完善等。
 
4,合作伙伴:券商,银行,期货公司,FOF/MOM,第三方理财机构,专业机构投资人,会计师事务所,律师事务所等。
 
5,起步资金:因为是第一个产品,所以全部从外部募集还是有难度的。